所需材料影像照片 1. 三证合一(含统一信用代码的营业执照)副本及正本原件扫描件;(若未三证合一则需要营业执照,组代,税务登记原件扫描件);
 2. 开户人的头部免冠正面照或半身照;
 3. 公司法定代表人身份证正反面原件扫描件;
 4. 开户人、指令下单人、资金调拨人、结算单确认人身份证正反面原件扫描件;
 5. 开户许可证(公司基本账户)扫描件;
 6. 若期货结算账户银行账号与开户许可证上公司基本账户不一致则需要出具该账户的银行开户回执原件扫描件。
复印件 1. 三证合一营业执照副本及正本复印件加盖公章;(若未三证合一则需要营业执照,组代,税务登记复印件加盖公章);
 2. 公司法定代表人身份证正反面复印件加盖公章;(复印件上需签字)
 3. 开户人、指令下单人、资金调拨人、结算单确认人身份证正反面复印件加盖公章;(复印件上需签字)
 4. 开户许可证(公司基本账户)复印件加盖公章;
 5. 若期货结算账户银行账号与开户许可证上公司基本账户不一致则需要出具该账户的银行开户回执复印件加盖公章。


1、申请套期保值需要的材料

上海期货交易所:
1、《上海期货交易所套期保值申请(审批)表》
2、企业近2年在交易所的交易实绩(经纪公司提供)
3、企业双方营业执照副本复印件各一份
4、近2年的现货经营业绩
5、国有企业、国有资产占控股地位或主导地位的企业,应出具其法定代表人签署的同意进行相关套期保值业务的证明
6、企业套期保值交易方案(主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确交割或平仓的数量)
7、购销计划(合同)或保值商品的消耗定额、加工能力、生产经营计划及上一年度总产量的证明材料

大连商品交易所
1、《大连商品交易所套期保值申请表》
2、企业近两年在交易所的交易实绩(经纪公司提供)
3、企业近两年的现货经营业绩
4、企业营业执照副本复印件
5、企业套期保值情况说明
6、国有企业、国有资产占控股地位或主导地位的企业,应出具其法定代表人签署的同意进行相关套期保值业务的证明
7、企业套期保值交易方案(主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确交割或平仓的 数量)
8、企业近2年保值商品或其相关产品的销项增值税发票记帐联的复印件
9、企业近2年经过审计的资产负债表、损益表、现金流量表
10 期货经纪公司担保企业套期保值材料真实性的声明

郑州商品交易所
1 《郑州商品交易所套期保值交易申请(审批)表》
2、企业营业执照副本(复印件)
3、套期保值交易的操作说明
4、证明企业近2年的现货经营业绩的保值商品或其相关产品的销项增值税发票记帐联(复印件)
5、企业近2年经过审计的资产负债表、损益表和现金流量表(复印件)
6、期货公司会员担保企业套期保值材料真实性的声明
7、交易所要求的其他材料

注:
卖出套期保值交易另须提交的证明材料:

• 原材料生产企业保值商品的消耗定额、生产能力、当年的生产计划、原材料购销计划(合同)以及交易所要求提供的其他材料;

• 原材料加工企业、流通经营企业和其他企业保值商品的现货仓单或拥有实货的其他凭证(购销合同或发票)以及交易所要求提供的其他材料。

买入套期保值另须提交的证明材料:

• 原材料加工企业保值商品的消耗定额、加工能力、生产经营计划或生产商品的购销合同以及交易所要求提供的其他材料;

• 原材料生产企业、流通经营企业和其他企业保值商品的购销计划(合同)的证明材料,以及交易所要求提供的其他材料。

2、套期保值的申请期限和建仓期限


3、相关附件
附件一:上海期货交易所套期保值申请表
附件二:大连商品交易所套期保值申请表
附件三:郑州商品交易所套期保值申请表
附件四:上海期货交易所套期保值交易管理办法
附件五:大连商品交易所套期保值交易管理办法
附件六:郑州商品交易所套期保值交易管理办法

标准仓单质押业务流程

(一)客户办理标准仓单质押业务流程(保证金):

目前,国内期货交易所普遍开展了标准仓单质押业务,规定持有标准仓单的会员或交易所认可的第三人可办理仓单质押,以该品种最近交割月份合约在其前一月最后一个交易日的结算价为基准价计算其市值,质押金额不超过其市值的80%。但这种业务具有一定的局限性:该业务以头寸形式释放相应的交易保证金,只能用于期货交易,相应的手续费、交割货款、债权和债务只能用货币资金结清;交易所按同期半年期贷款利率收取质押手续费,风险的承担者只有交易所,比较单一;仓单质押释放的交易头寸只能用于某交易所的期货交易,不能在整个期货市场流通;对某些套期保值者或现货购买商来说限制了其进一步购买现货的能力。



(二)客户办理标准仓单质押贷款业务流程(所外质押-深圳发展银行)

1、客户将标准仓单及《质押申明书》提交给银行;

2、银行到期货交易所办理“交易所鉴证”;

3、银行到交割仓库办理“仓库鉴证”;

4、银行办理质押手续,并向客户授信;

5、客户打入款项赎单;

6、银行释放标准仓单;

7、在需要企业以标准仓单进行交割来偿还银行授信的情况下,银行将标准仓单直接交给期货经纪公司办理进行实物交割;

8、交易款项首先用于偿还银行授信;


(三)标准仓单质押的变更、解除质押登记、交易所外转让、挂失、冻结和锁定、注销流程,详见各期货交易所网站“标准仓单业务操作指南”。

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